2019年6月20日

美国企业继美国政府出台“不可靠实体规定”之后将在华面临的新的挑战

中国商务部近期在回应特朗普总统的一项行政命令时宣布中国即将出台“不可靠实体清单”,为此美国企业可能在不断升级的美中贸易战中面临新的难题。

2019年5月15日,特朗普总统发布了一项行政命令,该命令禁止美国公民购买,进口或经营由美国的敌对国拥有,控制或管辖的公司开发,制造或提供的信息和通信技术或服务(以下简称“行政命令”)。

行政命令的目的是防止间谍活动,保护美国关键基础设施、通信技术和国家安全。尽管行政命令没有指明任何特定的人或国家,但它被广泛解释为针对中国,特别是针对中国电信公司华为。自行政命令发布之日起,美国商务部还有150天的时间(大约10月中旬)颁布实施条例。迄今为止,华为产品和服务的进口禁令尚未生效。

美国国家情报局局长必须在6月底前根据行政命令向总统提供威胁评估,评估内容将成为美国商务部发布实施条例的依据。然而,与此同时,美国商务部已将华为列入“实体名单”,有效阻止华为取得受美国管制的出口货物、技术、软件或服务。

为应对这些行动,中国商务部于2019年5月31日宣布其正在制定一份不可靠实体清单。基于非商业目的对中国实体实施封锁、断供或其他歧视性措施,对中国相关产业造成损害,对国家安全构成威胁或潜在威胁的外国人将列入不可靠实体清单。

关于将哪些外国人列入不可靠实体清单,中国商务部官员解释说中国政府当局在作出决定时会考虑下列因素:

  • 该外国人是否存在针对中国实体实施封锁、断供或其他歧视性措施的行为;
  • 采取的行动及措施是否基于非商业目的,是否违背市场规则和契约精神;
  • 该外国人基于非商业目的采取的行动及歧视性措施是否对中国企业或相关产业的利益造成实质损害;
  • 前述行动及措施是否对中国国家安全构成真实威胁或潜在威胁。

中国商务部将根据《对外贸易法》、《反垄断法》、《国家安全法》等有关法律、法规和拟公布的相关具体规章采取必要的法律和行政措施对被列入清单之人的行动和措施进行调查。中国商务部可对被列入黑名单的人员处以罚款或进行制裁,被列入黑名单的人员在中国市场的声誉也会受到损害。

中国商务部将提醒中国社会各界提高警惕,防范与被列入黑名单者打交道的各种风险。负责对外贸易和投资管理的政府部门将把这种外国人视为不可靠的商业伙伴。虽然被列入黑名单的公司有权对其被列入不可靠实体清单一事提出质疑,然而一旦被列入名单本身就可能会在中国市场产生负面影响,而就被列入黑名单一事进行抗辩也会使其产生各种费用和支出。

虽然还不清楚何时公布不可靠实体清单的具体细则,但我们强烈建议根据美国法律须遵守行政命令的公司在未来几个月内关注中国公布该具体细则的相关情况。电信行业的公司或与华为有业务往来的公司可能会发现自己处于微妙的境地,因为他们必须设法在遵守两套相互冲突的法律规则之间寻求平衡。这可能需要调整业务战略或寻找替代性货源。

从更广泛的意义上讲,如果一家公司在中国被列入黑名单,其在中国开展业务的能力可能会被无限期地被限制。美国和中国官员仍在继续就结束贸易战的可能性进行谈判,但在此期间,美国公司尤其应考虑美中关系长期走低对其业务的影响。

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